海通证券积极践行绿色发展理念，聚焦服务实体经济本源，用金融力量助力“双碳”目标实现。
2022年7月，公司发布《海通证券“十四五”期间碳达峰碳中和行动方案》，把碳达峰、碳中和纳入公司发展全局，不断夯实布局绿色管理的能力，提升绿色发展的实力，为推动中国“双碳”目标达成、助力全球气候治理贡献力量。
《海通证券“十四五”期间碳达峰碳中和行动方案》主要内容
| 基本原则 | 坚持目标引领，采取务实举措 坚持市场导向，构建绿色生态 坚持创新驱动，推动绿色发展 |
| 行动目标 | 围绕绿色低碳国家重大战略需求，以“一个海通”为指引，发挥“投、融、保、研”联动优势，协调各方资源，让金融资源精准滴灌绿色产业发展，以实际行动践行低碳环保。 在不断提升自身碳治理能力的同时，构建丰富的投融资体系，进一步创新金融服务。 助力绿色金融标准体系及评价机制的建设和完善，探索推行可持续的商业模式。 积极助推碳市场建设，提升碳交易市场的定价权威性和交易效率。 助力完善风控体系，强化投资者保护机制。 丰富碳达峰碳中和实践，在绿色金融领域研究、教育培训等方面践行责任。 加强国际交流合作，在“一带一路”下加大绿色项目投资。 积极引导资本向有助于“双碳”战略落地的方向流动，发挥自身作为中介机构的平台作用，带动各利益相关方探索碳管理经验、交流碳研究成果，构建支持“双碳”目标、践行绿色发展的良好生态。 |
绿色融资
海通证券积极响应国家政策号召，持续为节能环保、清洁能源、清洁交通等绿色产业提供股权融资、债权融资、融资租赁等多渠道、多品种的绿色融资工具，引导和激励更多社会资本投入绿色产业，支持绿色产业和绿色项目蓬勃发展。
2022年，境内绿色融资方面，海通证券通过绿色股权融资服务实体经济企业6家，共募集资金77.66亿元；主承销绿色债券39支，募集资金842.57亿元，其中主承销低碳转型及可持续挂钩债券8支，募集资金132亿元。境外绿色融资方面，海通国际通过绿色股权融资服务实体经济企业2家，共募集资金58亿元，完成24单绿色及可持续债券承销项目的发行，总融资规模达80亿美元。
2022年海通证券绿色融资典型案例
| 案例名称 | 项目内容及意义 |
债券融资——助力全球首单绿色ESG双币种自贸区债券（明珠债）成功发行 | 2022年10月，海通证券作为总协调人，海通国际作为绿色评级顾问助力上海临港经济发展（集团）有限公司成功发行全球首单绿色双币种自贸区债券（明珠债），其中人民币发行规模10亿元，超额认购2.06倍；欧元规模为5,000万欧元，超额认购2.94倍，债券募集资金将主要用于企业境内符合绿色金融框架的项目建设及投资，是公司践行“双碳”战略的具体实践。 |
债券融资——助力深交所首单蓝色债券发行 | 2022年3月，由海通证券主承销的深交所首单蓝色债券——招商局通商融资租赁有限公司2022年面向专业投资者公开发行绿色公司债券（第一期）（蓝色债券）完成簿记，发行规模10亿元，发行认购倍数2.55倍，募投项目通过建设海上风电安装船，对可持续开发蓝色海洋资源具有积极影响。 |
股权融资——助力快可电子成功登陆深交所创业板 | 2022年8月，海通证券作为独家保荐机构和主承销商，助力苏州快可光伏电子股份有限公司（以下简称快可电子）在深圳证券交易所创业板成功挂牌上市，募集资金总额5.57亿元。该企业的主要产品光伏接线盒和光伏连接器在主要技术指标方面处于行业先进水平。 |
融资租赁——海通恒信助力环卫产业蓬勃发展 | 浙江某环境公司成立于2008年，是一家以环卫运营服务为主业的综合环境服务商。“双碳”时代下的环卫公司进入快速发展期后，资金缺口大，由于缺少抵押物，银行融资受限。在深入调研企业情况后，海通恒信与上述环卫公司达成融资租赁项目合作。截至2022年8月末，海通恒信对该环卫公司共完成三次授信，累计审批额度近8,000万元，有效助力当地改善市容市貌、提升城市宜居环境，支持绿色环保产业转型升级。 |
绿色投资
海通证券抓住绿色发展机遇，通过开展股权投资、固定收益投资等方式促进企业环境绩效改善、发展绿色产业和减少环境风险，助力绿色、可持续的经济增长。
| 海通开元投资新能源独角兽——高景太阳能科技 | 广东高景太阳能科技有限公司（以下简称高景太阳能科技）是光伏产业链上游硅棒、硅锭及硅片环节专业化制造商，也是光伏大硅片制造龙头企业。高景太阳能科技生产的大尺寸和薄片化已成为硅片环节的主要发展方向，进而实现降低光伏发电度电成本。 2022年9月，海通开元对高景太阳能科技进行投资，本轮投资完成25.15亿元B轮融资，至此高景太阳能累计融资超50亿元，最新估值达200亿元。通过本次投资，海通开元实现了以金融服务实体经济，用资本推动科技发展，助力实现“双碳”目标。 |
| 富国中证上海环交所碳中和正式获批 | 子公司富国基金管理的富国中证上海环交所碳中和ETF于2022年7月正式成立，该ETF是首批标的指数为中证上海环交所碳中和指数的碳中和ETF，是公募基金和碳市场有机结合的代表性成果，更是资本市场落实“双碳”战略、推动可持续投资实践的重要工具和载体。2022年11月，该创新产品入选上海市地方金融监督管理局主办评选的“上海自贸区金融创新案例”。此外，富国碳中和一年定期开放债券基金也于2022年6月正式成立。
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绿色研究咨询
海通证券研究团队专注以碳中和等绿色研究为主的ESG研究，持续跟踪研究ESG前沿和关键问题，通过撰写研究报告、研究课题、提供咨询服务等ESG实践，推动ESG生态建设，为企业和相关监管部门提供信息披露依据，为机构与个人投资者提供投资参考，助力国家经济高质量发展。2022年，海通证券通过提供ESG研究咨询累计服务420名大中型客户。
气候变化风险管理
海通证券充分意识到气候变化问题的严重性和应对气候变化的紧迫性，参照G20金融稳定委员会 (Financial Stability Board，以下简称FSB）气候相关财务信息披露工作组（Task Force on Climate-related Financial Disclosure, 以下简称TCFD）的建议框架，从治理、战略、风险管理、指标及目标四个方面，开展气候变化风险的管理工作。
海通证券气候变化管理体系
| 治理 | 董事会参与包括气候变化在内的ESG重大事项的审议与决策，对气候变化事宜进行监督并承担整体责任。 董事会发展战略与ESG管理委员会负责指导气候变化相关管理目标制定，审阅气候变化相关议题的披露信息，评估气候变化风险等。 |
| 战略 | 全面分析并评估气候相关风险和机遇对公司经营及业务带来的潜在财务影响，通过低碳运营、助力新能源产业发展等方式降低气候变化风险、把握机遇。 2022年7月，发布《海通证券“十四五”期间碳达峰碳中和行动方案》，把碳达峰、碳中和纳入公司发展全局。 |
| 风险管理 | 基于TCFD框架识别与公司相关的气候变化风险和机遇并明确其实质性。 构建客户ESG尽职调查体系，考虑客户的气候变化因素，将投资交易类业务、信用类业务、投资银行业务及客户资产管理业务等业务活动中客户的能源管理、碳排放管理、节能减碳措施等气候变化管理水平，及环境方面的负面事件发生情况纳入尽职调查。 资产管理业务方面，子公司海富通基金在股票投资框架中考虑气候变化相关风险因素对公司投资的影响，已将WIND ESG环境相关数据纳入因子体系，在债券投资中严格关注高气候风险标的，及时评估相关风险是否可控。 投资银行业务方面，子公司海通国际根据联合国政府间气候变化专门委员会（IPCC）所建议的以气温变化为导向的气候情景搭建了气候风险量化分析框架。公司已按照MSCI ESG评级准则，对公司资产实施行业分类与总结，并进行情景分析和气候风险压力测试，结合行业气候敏感度，公司将持续监测及应对气候变化对公司业务带来的影响；为逐步放弃对高污染、高能耗产业的投融资业务，公司股票研究部对所有研究标的ESG表现进行评级，以1–5分（5分为最高）的评分制度给出打分以作为对该公司的ESG评级，纳入并呈现于研究报告的首页。 |
| 指标 | 每年开展温室气体排放量、单位面积温室气体排放量等指标的统计、分析及披露工作，以此评估公司气候变化议题管理水平，并据此制定改进方案推进节能减排。 定期监测公司绿色金融业务的开展情况。 |
| 目标 | 温室气体排放及能源管理目标1，即以2020年为基准，2025年单位面积温室气体排放量保持在不高于0.1tCO2e/m2的水平；以2020年为基准，单位面积耗电量到2025年下降6%。2022年，海通证券单位面积温室气体排放量为0.08tCO2e/m2，单位面积耗电量为131.29kWh/m2。 子公司海通国际于2020年发布声明承诺2025年底前提供或协助提供总额200亿美元规模的支持ESG及可持续发展的融资及投资资金。 |
注1：温室气体排放量范围包括范围1、范围2及范围3的温室气体排放。2022年，范围1（天然气及自有车辆汽油消耗）、范围2（办公耗电）统计口径为海通证券母公司总部和分公司、营业部，海通国际证券及其合并报表范围子公司（但仅包含香港地区），海通恒信及其合并报表范围子公司，海通开元、海通期货、海富产业、海富通基金、海通资管公司、海通创新证券等6家子公司本部及其下属分支机构；范围2（自有数据中心耗电）统计口径仅为海通证券母公司；范围3（租赁数据中心耗电）统计口径为海通证券母公司；范围3（员工差旅）统计口径为海通证券母公司总部，海通国际证券及其合并报表范围子公司（但仅包含香港地区），海通开元、海通期货、海富产业、海富通基金、海通资管公司、海通创新证券等6家子公司本部及其下属分支机构。
注2：2022年，范围1计算方法及系数参考香港联交所《如何编备环境、社会及管治报告 附录二：环境关键绩效指标汇报指引》（2021年5月）、生态环境部《企业温室气体排放核算方法与报告指南 发电设施》（2022）、国家统计局《中国能源统计年鉴2021》（2022）；范围2计算方法及系数参考生态环境部《关于做好2023-2025年发电行业企业温室气体排放报告管理有关工作的通知》；范围3计算方式及系数参考Greenhouse Gas Protocol范围3计算工具估算。
注3：由于张江科技园数据中心应用系统迁移，2022年IT负载较2021年大幅度提升，因此全年用电量变动幅度较大。