反洗钱
公司严格按照《反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等文件要求，构建完善的反洗钱制度体系，切实履行反洗钱义务，落实金融机构反洗钱责任。
公司修订《公司客户洗钱风险等级划分管理实施细则》《海通证券股份有限公司涉及恐怖活动资产冻结管理办法》《非自然人客户受益所有人识别工作指引》等反洗钱内控制度，细化客户洗钱风险等级划分管理、涉恐资产冻结管理、非自然人客户受益所有人识别与管理要求。
公司建立健全董事会负责下的反洗钱组织架构，形成了公司反洗钱领导小组统筹协调、合规法务部牵头组织实施、相关业务部门和分支机构落实执行的反洗钱管理体系。
公司积极履行反洗钱宣导义务，通过公司网站、行情软件、e海通财APP滚动进行反洗钱宣传提示信息。
坚持廉洁从业
公司积极营造廉洁从业氛围，打造海通清风文化，增强员工的自律意识，避免员工违规违纪。
在检举者保护方面，公司制定多项制度保护检举者权益。《海通证券股份有限公司合规管理办法》第三十三条规定：公司建立违规举报制度，保障每一位公司工作人员都能够正常行使举报违法违规行为的权利。公司及公司各部门均有义务为举报人保密，并保护举报人不受打击报复。
检举方式及检举者保护措施
| 检举方式 | 外部利益相关方可通过来信、邮箱、电话、传真、来访、网络等方式进行投诉举报。 公司员工则可通过OA系统链接到纪检监察平台进行举报。 |
| 检举者保护措施 | 对检举内容及检举者个人信息严格保密。 严禁将举报材料及检举者信息转交或告知被举报的组织或人员。 检举核查及处理工作应当在不暴露检举者身份信息的情况下进行。 若宣传报道检举有功人员时涉及公开其身份信息，应当征得检举者同意。 |
此外，公司高度重视廉洁文化建设，坚持廉洁教育覆盖总部职能、分支机构和子公司，组织开发廉洁从业等方面的课程并向全体员工开放，该系列课程列入干部类培训在线必修课程、新员工入职培训必修课程。
| 海通证券股份有限公司（简称海通证券或公司）积极营造廉洁从业氛围，增强员工自律意识，防止员工违规违纪。公司本着“标本兼治、综合治理、立足教育、着眼防范”原则，以“六个一”系列活动加强廉洁从业管理，着力打造海通清风文化，将廉洁文化融合到制度建设、治理实践中，不断筑牢党员干部不想腐的思想防线，不断提升广大员工反腐败与廉洁从业的思想认识。 Anti-corruption and Integrity Management Statement of Haitong Securities Co., Ltd..pdf |
| 海通证券股份有限公司（简称海通证券或公司）供应商管理声明总结了海通证券对全体供应商及其员工经营行为的期望与要求。公司全体供应商必须遵守其经营所在地的法律、法规和行业标准，并在适用当地法律的情况下遵守本声明。 Statement of Haitong Securities Co., Ltd. for Supplier Management.pdf |
